تشمل مهام مدير الالتزام ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب مجموعة متنوعة من الأنشطة التي تضمن التزام الشركة

 باللوائح والقوانين المعمول بها، ومنها:

• تطوير سياسات الامتثال: يقوم مسؤول الالتزام بصياغة السياسات والإجراءات التي تضمن التزام الشركة بكافة القوانين والتنظيمات المحلية والدولية.
• مراقبة الامتثال: يتولى مسؤول الالتزام مراقبة الأنشطة اليومية لضمان امتثال الشركة للقوانين والسياسات الداخلية المعمول بها.
• إجراء التدقيقات الداخلية: يقوم بإجراء مراجعات دورية للعمليات والإجراءات الداخلية للتأكد من توافقها مع اللوائح التنظيمية.
• التنسيق مع الجهات التنظيمية: يعمل كحلقة وصل بين الشركة والجهات التنظيمية، مما يضمن تقديم المعلومات المطلوبة والتعاون في أي تحقيقات أو استفسارات.
• إدارة المخاطر: يتولى تحديد المخاطر المرتبطة بعدم الامتثال واقتراح الحلول والخطط اللازمة للحد منها.
• إعداد التقارير: يقوم بإعداد تقارير دورية حول مستوى الامتثال في الشركة وتقديمها للإدارة العليا أو الجهات التنظيمية عند الحاجة.
• التدريب والتوعية: ينسق برامج تدريبية للموظفين حول القوانين والسياسات التي يجب الالتزام بها، لضمان عدم التعرض لمخاطر الامتثال.
• تحقيقات الامتثال: يتولى التحقيق في أي مخالفات أو ادعاءات بعدم الامتثال ويتخذ الإجراءات اللازمة لتصحيح الوضع.
• التحديث المستمر: يراقب التغييرات في القوانين واللوائح ويقوم بتحديث السياسات الداخلية للشركة بما يتماشى مع هذه التغييرات.
• مسؤول عن تطوير الأهداف الرئيسية للمراجعة الداخلية في الشركة و إعداد خطط التدقيق الهادفة إلى التأكد من التزام موظفي الجهه بالأنظمه و اللوائح والتعليمات والإجراءات المالية الصادرة من البنك المركزي والتحقق من كفاءتها وملاءمتها بما يكفل حماية أموال و أصول الجهة و ممتلكاتها من الاختلاس أو الضياع أو التلاعب , والعمل على تطوير أدلة الإجراءات والعمليات بما يضمن حسن سيرها وكفاءة نتائجها.

• تتركز مهام هذه الطريقة بشكل أكبر على القانون و امتثال الشركة لإرشادات البنك المركزي إذ يقوم بمتابعة تحديث اللوائح البنك المركزي إذ يقوم بمتابعة تحديث اللوائح البنك المركزي , ومراجهة كيفية استجابة الشركة لسياسات البنك المركزي , والتأكد من ارتقاء العمل إلى أفضل مستوى قانوني .

• كما يطبق القسم سياسات و إجراءات البنك المركزي لمكافحة غسل الاموال وتمويل الإرهاب معتمدة ومطبقة وفقاً للتوجيهات البنك المركزي لمكافحة أي أنشطة إجرامية .

• وتشمل السياسات والضوابط لعدداً من البرامج على سبيل المثال: برنامج( اعرف عميلك) وبرنامج مراقبة معاملات العملاء

 ( الأنشطة المشبوهه و إجراءات الإبلاغ ) وبرنامج إختبار الفاعلية المستقل .

• وتتم مراجعة برامج الإلتزام بمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وتقييمها بواسطة المراجعين الداخليين والخارجيين . إلى جانب الزيارات الدورية التي تتم من قبل البنك المركزي ( ساما ) .